信澳聚優智選混合C : 信澳聚優智選混合型證券投資基金基金份額發售公告
信澳聚優智選混合型證券投資基金基金份 額發售公告 基金管理人：信達澳亞基金管理有限公司 基金托管人：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 二零二二年十二月 一、重要提示 1、信澳聚優智選混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”） 的募集已獲中國證監會證監許可【2022】3107號文注冊。中國 證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）對本基金的注冊 并不代表中國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推 薦或者保證。 2、本基金為契約型、開放式基金。 3、本基金的管理人、注冊登記機構為信達澳亞基金管理有限 公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中國郵政儲蓄銀行股 份有限公司（以下簡稱“中國郵政儲蓄銀行”）。 4、本基金的募集期為 2022年 12月 28日至 2023年 2月 3日。本基金的募集期限不超過 3個月，自基金份額開始發售之 日起計算。各銷售機構認購業務的辦理網點、辦理日期和時間等 事項參照各銷售機構的具體規定。直銷中心辦理業務時以其相關 規則為準。 基金管理人可根據募集情況，在符合相關法律法規的情況 下，在募集期限內調整基金發售時間，并及時公告。另外，如遇 突發事件，以上基金募集期的安排也可以適當調整?；鸸芾砣?br /> 可以對募集規模的上限進行調整，具體限制請參見相關公告。 5、本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資 基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣 合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投 資基金的其他投資人。 6、投資人欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶?；鹉技?br /> 期內銷售機構（指基金管理人的直銷機構和指定代銷機構）同時 為投資人辦理開戶及認購手續。投資人的開戶和認購申請可同時 辦理，但若開戶無效，認購申請也同時無效。 7、投資者在募集期內可多次認購，認購申請一經受理不得撤 銷，募集期間不設置投資者單個賬戶持有基金份額的比例和最高 認購金額限制。各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有 其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。 8、銷售機構對申請的受理并不表示對該申請的成功確認，而 僅代表銷售機構確實接受了認購申請，申請的成功確認應以基金 注冊登記機構（本基金的注冊登記機構由本公司擔任）的確認登 記為準。投資人可以在基金合同生效后到原認購網點打印認購成 交確認憑證。 9、除法律法規另有規定外，一個投資人只能開設和使用一個 基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規 融資或幫助他人違規進行認購。 10、本公告僅對“信澳聚優智選混合型證券投資基金”發售的 有關事項和規定予以說明。投資人欲了解“信澳聚優智選混合型證 券投資基金”的詳細情況，請詳細閱讀 2022年 12月 23日在中 國證監會指定信息披露媒介披露的《信澳聚優智選混合型證券投 資基金招募說明書》、《信澳聚優智選混合型證券投資基金基金 合同》、《信澳聚優智選混合型證券投資基金托管協議》。 11、本基金的招募說明書、基金合同、托管協議及本公告將 同時在本公司網站（www.fscinda.com）上發布。投資人亦可 通過本公司網站下載基金申請表格和了解基金發售相關事宜。 12、在募集期間，各代銷機構可能增加部分基金銷售網點， 具體網點名單及開戶認購事項詳見各代銷機構有關公告，或撥打 各代銷機構的客戶服務電話進行咨詢，具體規定以各代銷機構的 說明為準。本公司在募集期間內還可能增加新的代銷機構，投資 人可留意本公司網站（www.fscinda.com）銷售機構一覽表或 撥打本公司客戶服務電話進行咨詢。 13、基金管理人可綜合各種情況對本次基金募集安排做適當 調整。 14、風險提示：證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長 期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來 的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預 期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金 投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。 本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因 素產生波動，投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產品 特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購基 金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資 收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因政治、經 濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險， 個別證券特有的非系統性風險，由于基金投資人連續大量贖回基 金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的 基金管理風險，本基金的特有風險等。 本基金資產投資于港股通機制下允許買賣的規定范圍內的香 港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”），會面 臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則 等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港 股市場實行 T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價 可能表現出比 A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動 可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫 可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正 常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。 本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化， 選擇將部分基金資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產 投資于港股通標的股票，基金資產并非必然投資港股通標的股 票。 本基金投資股指期貨，股指期貨存在一定的市場風險、信用 風險、流動性風險、操作風險與法律風險。 本基金投資資產支持證券，資產支持證券具有一定的價格波 動風險、流動性風險、信用風險等風險。 本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國存托 憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與創新企業、 境外發行人、中國存托憑證發行機制以及交易機制等相關的風 險。 當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金 管理人履行相應程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同 和招募說明書的有關章節。側袋機制實施期間，基金管理人將對 基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金 份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特 定風險。 本基金為混合型基金，理論上其預期風險與預期收益高于債 券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。 投資有風險，投資者認（申）購基金份額時應認真閱讀本招 募說明書及基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產品特 性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出 投資決策。 投資者應當通過本基金管理人或代銷機構購買和贖回基金。 本基金在募集期內按 1.00元面值發售并不改變基金的風險收益 特征。投資者按 1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基 金份額凈值跌破 1.00元從而遭受損失的風險。 基金的過往業績并不預示其未來表現?；鸸芾砣顺兄Z以恪 盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不 對投資者保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。 本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做 出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險， 由投資者自行負擔。 本基金管理人擁有對本份額發售公告的最終解釋權。 二、本次份額發售基本情況 （一）基金名稱 信澳聚優智選混合型證券投資基金 基金簡稱：信澳聚優智選混合 A，基金代碼：017648；信 澳聚優智選混合 C，基金代碼：017649 （二）基金類型與運作方式 混合型，契約型、開放式 （三）基金份額面值 基金份額面值為 1.00元 （四）銷售機構 1、直銷機構-信達澳亞基金管理有限公司 住所：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路 2666號中 國華潤大廈 L1001 法定代表人：朱永強 聯系人：楊成 直銷電話：0755-82858168/83077068 傳真電話：0755-83077038 客服熱線：400-8888-118/ 0755-83160160 客服傳真： 0755-83077039 公司網址：www.fscinda.com 2、代銷機構 （五）份額發售時間安排 本基金的份額發售時間自 2022年 12月 28日至 2023年 2 月 3日止。本基金的募集期限不超過 3個月，自基金份額開始發 售之日起計算。本公司可根據基金銷售情況在募集期限內適當延 長或縮短基金發售時間，并及時公告。本基金通過信達澳亞基金 管理有限公司直銷機構進行公開發售，基金管理人可根據情況變 更或增減銷售機構，投資人可留意本公司網站 （www.fscinda.com）銷售機構一覽表或撥打本公司客戶服務 電話進行咨詢。 （六）基金的認購方式與費用 1、基金份額面值：本基金份額面值為 1.00元人民幣 2、認購費率 本基金采用金額認購方法，認購采用前端收費模式，費率按 認購金額采用比例費率，投資人在一天之內如果有多筆認購，適 用費率按單筆分別計算。本基金 A類基金份額收取認購費，C類 基金份額不收取認購費。本基金 A類基金份額的認購費率最高不 超過 1.20%，且隨認購金額的增加而遞減，如下： 本基金的認購費用由基金投資人承擔，不列入基金財產。認 購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生 的各項費用。 3、認購份額的計算 本基金采用金額認購、全額預繳的原則。 1、A 類基金份額的認購 如果投資人選擇認購本基金的 A類基金份額，則認購份額的 計算方式如下： A 類基金份額的認購金額包括認購費用和凈認購金額。其 中： 凈認購金額=認購金額/（1+認購費率） 認購費用=認購金額-凈認購金額 認購份額=(凈認購金額+認購金額產生的利息)/基金份額發 售面值 對于適用固定金額認購費的認購：凈認購金額=認購金額-認 購費用 上述計算結果(包括基金份額的份數)均按四舍五入方法，保 留到小數點后兩位，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承 擔。 例：某投資人投資 10,000元認購本基金 A類基金份額，如 果認購期內認購資金獲得的利息為 5元，則其可得到的 A類基金 份額計算如下： 凈認購金額=10,000/（1+1.20%）=9,881.42元 認購費用=10,000-9,881.42=118.58元 認購份額=（9,881.42+5）/1.00=9,886.42份 即投資人投資 10,000元認購本基金 A類基金份額，加上認 購資金在認購期內獲得的利息 5元，可得到 9,886.42份 A類基 金份額。 2、C 類基金份額的認購 如果投資人選擇認購本基金的 C 類基金份額，則認購份額的 計算方式如下： 認購金額=申請總金額 認購份額=（認購金額+認購利息）/基金份額發售面值 上述計算結果(包括基金份額的份數)均按四舍五入方法，保 留到小數點后兩位，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承 擔。 例：某投資人投資 10萬元認購本基金 C類基金份額，如果 認購期內認購資金獲得的利息為 50元，則其可得到的 C類基金 份額計算如下： 認購份額=（100,000.00+50.00）/1.00=100,050.00 份 即投資人投資 10萬元認購本基金 C類基金份額，加上認購 資金在認購期內獲得的利息 50元，可得到 100,050.00 份 C類 基金份額。 （七）認購金額的限制 1、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過 基金總份額的 50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投 資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申 請有可能導致投資者變相規避前述 50%比例要求的，基金管理人 有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數 以基金合同生效后登記機構的確認為準。 基金管理人可以對每個賬戶的認購和持有基金份額的限制進 行調整，具體限制請參見相關公告。 2、認購最低限額 （1）本基金在代銷機構銷售網點首次認購和追加認購的最低 金額為 10元（含認購費），具體按照基金管理人和代銷機構的 約定為準，詳見本基金的基金份額發售公告； （2）本基金直銷機構銷售網點首次認購的最低金額為人民幣 5萬元（含認購費），追加認購的最低金額為 1萬元（含認購 費）； （3）通過基金管理人網上交易系統等特定交易方式辦理本基 金認購業務單筆認購最低金額不受上述限制，詳見本基金的基金 份額發售公告。 3、基金管理人可根據有關法律法規的規定和市場情況，調整 認購的數額限制，基金管理人應于調整前依照《信息披露辦法》 的有關規定在規定媒介公告。 三、個人投資者的開戶與認購程序 （一）本公司直銷柜臺受理個人投資者的開戶與認購程序 1、受理開戶和認購的時間 基金份額發售日的 9:30—17:00（17:00以后的認購申請 于下一發售日提交；周六、周日及法定節假日不受理客戶申 請）。 2、個人投資者辦理基金賬戶開戶申請和基金交易賬戶時須提 交的材料 （1）本人有效身份證件原件（包括居民身份證、戶口本、警 官證、文職證、外國人永久居留證等）及復印件；如委托他人代 辦，還需提供投資者本人當面簽字確認或經公證的授權委托書、 代辦人有效身份證件原件及復印件； （2）本人指定的銀行儲蓄賬戶（銀行卡或銀行存折）原件及 復印件； （3）填妥并由本人簽字的《開放式基金開戶申請表（個人 版）》（一式兩份）； （4）提供由本人簽字的《基金投資人權益須知》； （5）提供填妥并由本人簽字的《個人投資者風險承受能力調 查問卷》； （6）提供填妥并由本人簽字的《投資者基本信息表（自然 人）》； （7）提供填妥并由本人簽字的《個人稅收居民身份聲明文 件》（軍人、武裝警察無需填寫此聲明文件）； （8）開通電話/傳真交易的，需提供本人簽字的《開放式基 金電話交易協議書》/《開放式基金傳真交易協議書》； （9）認購本基金的個人投資者需使用直銷機構制作的賬戶和 交易業務申請表等有關文件，或者從本公司網站 (http://www.fscinda.com)上下載有關文件，但必須在辦理業 務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。 注：其中指定的銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖 回、分紅、退款的結算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬 戶的戶名為同一身份。 3、個人投資者辦理認購申請時須提交： （1）填妥并由本人簽字的《開放式基金交易業務申請表》 （一式兩份）； （2）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件； （3）本人有效身份證件原件及復印件。 4、認購資金的劃撥 （1）個人投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬 匯入本公司指定的在建設銀行、工商銀行開立的直銷資金清算賬 戶： 賬戶名稱：信達澳亞基金管理有限公司 銀行賬號：44201532700052509483 開戶銀行：建設銀行深圳住房城市建設支行 大額實時支付號：105584000683 賬戶名稱：信達澳亞基金管理有限公司 銀行賬號：4000032429200151758 開戶銀行：中國工商銀行深圳喜年支行 大額實時支付號：102584003247 5、注意事項 （1）投資者 T日提交開戶申請后，可于 T+2日后（包括 T+2日，如遇非工作日網點不辦公則順延）到辦理開戶網點查詢 確認結果，或通過本公司客戶服務電話、公司網站查詢。 （2）投資者 T日提交認購申請后，可于 T+2日后（包括 T+2日，如遇非工作日網點不辦公則順延）到辦理認購網點查詢 認購接受情況，或通過本公司客戶服務、公司網站查詢。認購確 認結果可于基金合同生效后到本公司直銷柜臺查詢，或通過本公 司客戶服務電話、公司網站查詢。 （3）辦理匯款時，投資者必須注意以下事項： 投資人可以使用銀行轉賬等付款方式進行認購交款，但本基 金管理人不接受現金繳款或現金匯款等付款方式進行的認購。因 現金繳款或現金匯款導致認購失敗帶來的損失，由投資者自行承 擔。 投資者應在“匯款人”欄中填寫其在信達澳亞直銷柜臺開立基 金賬戶時登記的名稱； 投資者應在“匯款備注”欄中準確填寫其在信達澳亞直銷柜臺 開立基金賬戶時的名稱或交易賬號，因未填寫或填寫錯誤導致的 認購失敗或資金劃轉錯誤責任由投資者承擔。 （二）本公司網上直銷交易平臺受理個人投資者的開戶與認 購程序 1、注意事項 個人投資者可以通過本公司網上直銷交易平臺辦理本基金的 開戶和認購業務，但認購金額會受相關銀行卡單筆認購金額和日 交易金額限制。 目前本公司基金網上直銷業務已開通的銀行卡如下所示（本 公司可以在發售期間增加支持網上直銷業務的銀行卡，并將不再 另行公告）： 建設銀行借記卡、招商銀行借記卡、農業銀行借記卡、廣發 銀行借記卡、興業銀行借記卡、上海浦東發展銀行借記卡、中信 銀行借記卡、交通銀行借記卡、中國工商銀行借記卡、中國銀行 借記卡、光大銀行借記卡、郵儲銀行借記卡、平安銀行借記卡、 民生銀行借記卡、華夏銀行借記卡、上海銀行借記卡、北京銀行 借記卡。 業務辦理時間：基金份額發售日 7×24小時受理（17:00以 后的認購申請于下一發售日提交；周六、周日及法定節假日正常 受理客戶申請，期間的認購申請于下一工作日提交）。 2、開戶及認購程序 持有上述借記卡的個人投資者可以直接通過本公司網站辦理 開戶手續，并通過本公司網上直銷交易平臺進行本基金的認購。 具體交易細則請參閱本公司網站公告。 本公司網上直銷交易平臺網址： https://trade.fscinda.com/etrading/account/login/init 本公司網上直銷交易咨詢電話：400-8888-118 （三）其他銷售機構受理個人投資者的開戶與認購程序 個人投資者在其他銷售機構的開戶與認購程序以各銷售機構 的規定為準。 四、機構投資者的開戶與認購程序 （一）本公司直銷柜臺受理機構投資者的開戶與認購申請程 序如下： 1、本公司直銷柜臺受理機構投資者的開戶與認購申請。 2、開戶和認購的時間 基金份額發售日的 9:30—17:00（17:00以后的認購申請 于下一發售日提交；周六、周日及法定節假日不受理客戶申 請。） 3、機構投資者辦理基金賬戶開戶和基金交易賬戶申請時須提 交的材料： （1）填妥并加蓋公章和法人代表簽章及經辦人簽字的《開戶 申請表（機構版）》（一式兩份），請見附件； （2）提供填妥并加蓋公章及經辦人簽字的《投資者基本信息 表（產品）》或《投資者基本信息表（機構）》； （3）提供填妥并加蓋公章的《非自然人受益所有人信息登記 表》并提供相應證明材料； （4）填妥并加蓋公章的《機構信息采集表》（產品戶無需填 寫）； （5）加蓋公章且是最新年檢過的營業執照或注冊登記書、稅 務登記證、組織機構代碼證原件復印件； （6）提供加蓋公章的法定代表人身份證件復印件； （7）提供加蓋公章的授權經辦人有效身份證件復印件； （8）金融機構需提供加蓋公章的開展金融業務相關資格證明 以及機構登記證明材料； （9）提供加蓋公章的預留銀行賬戶《開戶許可證》或《開立 銀行賬戶申請表》開戶證明的復印件，保險產品、企業年金或券 商集合資產管理計劃等需提供加蓋公章的產品托管賬戶證明； （10）填妥并蓋章的《開放式基金業務印鑒卡》（一式三 份），請見附件； （11）填妥并加蓋公章的《開放式基金業務授權委托書》 （一式兩份），如有兩個以上的授權經辦人且授權范圍不同的， 須分開授權，請見附件； （12）提供簽字并加蓋公章的《基金投資人權益須知》一 份，請見附件； （13）填妥并簽字加蓋預留印鑒章的《機構投資者風險承受 能力調查問卷》一份，請見附件； （14）填妥并加蓋公章及經辦人簽字或簽章的《開放式基金 傳真交易協議書》（一式兩份），請見附件； （15）填妥并簽字的《機構稅收居民身份聲明文件》（政府 機構、國際組織、中央銀行、金融機構或者在證券市場上市交易 的公司及其關聯機構，以及事業單位、軍隊、武警部隊、居委 會、村委會、社區委員會、社會團體等單位無需填寫此聲明文 件）、《控制人稅收居民身份聲明文件》（如有，具體見《機構 稅收居民身份聲明文件》說明）； （16）如有控股股東或實際控制人的，須提供加蓋公章的控 股股東或實際控制人信息，如無，請在開戶申請上選擇無； （17）如是保險產品、企業年金或券商集合資產管理計劃等 機構投資者，除以提供以上文件外，還需提供相應監管部門的批 復函文件，并加蓋投資管理人公章； （18）認購本基金的機構投資者需使用直銷機構制作的賬戶 和交易業務申請表等有關文件，或者從本公司網站 (http://www.fscinda.com)上下載有關文件，但必須在辦理業 務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。經本基金 管理人確認同意的，機構投資者也可使用自行設計的直銷業務表 格。 注：其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、 分紅、退款的結算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的 戶名同一身份。 4、機構投資者辦理認購申請時須提交填妥并加蓋預留印鑒的 《開放式基金交易業務申請表（一式兩份）》及加蓋公章的授權 經辦人有效身份證件復印件。 5、認購資金的劃撥 （1）機構投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬 匯入本公司指定的在建設銀行、工商銀行開立的直銷資金清算賬 戶： 賬戶名稱：信達澳亞基金管理有限公司 銀行賬號：44201532700052509483 開戶銀行：建設銀行深圳住房城市建設支行 大額實時支付號：105584000683 賬戶名稱：信達澳亞基金管理有限公司 銀行賬號：4000032429200151758 開戶銀行：中國工商銀行深圳喜年支行 大額實時支付號：102584003247 6、注意事項 （1）投資者 T日提交開戶申請后，可于 T+2日到本公司直 銷柜臺查詢確認結果，或通過本公司客戶服務電話、公司網站查 詢。 （2）投資者 T日提交認購申請后，可于 T+2日到本公司直 銷柜臺查詢認購接受結果，或通過本公司客戶服務電話、公司網 站查詢。認購份額確認結果可于基金合同生效后到本公司直銷柜 臺查詢，或通過本公司客戶服務電話、公司網站查詢。 （3）辦理匯款時，投資者必須注意以下事項： A 投資人可以使用銀行轉賬等付款方式進行認購交款，但本 基金管理人不接受現金繳款或現金匯款等付款方式進行的認購。 因現金繳款或現金匯款導致認購失敗帶來的損失，由投資者自行 承擔。 B 投資者應在“匯款人”欄中填寫其在信達澳亞直銷柜臺開立 基金賬戶時登記的名稱； C 投資者應在“匯款備注”欄中準確填寫其在信達澳亞直銷柜 臺開立基金賬戶時的名稱或交易賬號，因未填寫或填寫錯誤導致 的認購失敗或資金劃轉錯誤責任由投資者承擔。 （二）其他銷售機構受理機構投資者的開戶與認購申請程序 機構投資者在其他銷售機構的開戶與認購程序以各銷售機構的規 定為準。 五、清算與交割 本基金合同正式生效前，全部認購資金將被凍結在本基金募 集專戶中，認購資金凍結期間的資金利息折算為投資者的基金份 額，利息的具體金額，以本基金注冊登記機構的記錄為準。 本基金權益登記由基金注冊登記機構在發售結束后完成。 六、退款事項 （一） 基金發行結束后，以下情況將被視為無效認購： 1、投資人劃來資金，但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功； 2、已開戶投資人劃來資金，但逾期未辦理認購手續； 3、投資人劃來的認購資金小于其認購申請金額； 4、投資人劃來的認購資金大于其認購申請金額的，直銷機構 按認購申請表填寫金額辦理；或投資人可在規定時間內重新提交 認購申請表，若不重新提交的，余下金額作退款處理。 （二） 投資人的無效認購資金，將由直銷機構、代銷機構于 本基金募集結束之日起 3個工作日內劃往投資人指定的銀行賬 戶。 （三） 募集失敗 在募集期結束后，如果本基金募集份額總份額小于 2億份、 募集資金金額少于 2億元人民幣而且基金份額持有人的人數少于 200人，則本基金合同不能生效。屆時本基金管理人承擔因募集 行為產生的債務和費用，將投資人繳納的認購款項并加計銀行同 期存款利息在募集期結束后 30天內退還投資人。 七、基金的驗資與基金合同生效 本基金發售期截止后，由銀行出具基金募集專戶存款證明， 由基金管理人委托符合《證券法》規定的會計師事務所對認購資 金進行驗資并出具驗資報告，基金注冊登記機構出具認購戶數證 明。 本基金募集期限屆滿后，若本基金符合基金合同生效的法定 條件（基金募集份額總額不少于 2億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣，同時基金份額持有人的人數不少于 200人），基金 管理人將在 10日內聘請法定驗資機構驗資，并自收到驗資報告 之日起 10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。自中國證監 會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。 基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金 備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生 效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監會確 認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?br /> 將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束 前，任何人不得動用。 如果募集期限屆滿，未滿足募集生效條件，基金管理人應當 承擔下列責任： 1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用； 2、在基金募集期限屆滿后 30日內返還投資者已繳納的款 項，并加計銀行同期存款利息； 3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不 得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構為基金募集支 付之一切費用應由各方各自承擔。 八、本次份額發售當事人或中介機構 （一） 基金管理人 名稱：信達澳亞基金管理有限公司 注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路 2666 號中國華潤大廈 L1001 辦公地址：深圳市南山區科苑南路 2666號中國華潤大廈 10 層 法定代表人：朱永強 郵政編碼：518063 電話：0755-83172666 傳真：0755-83196151 聯系人：韓宗倞 客服熱線：400-8888-118/0755-83160160 客服傳真：0755-83077038 （二） 基金托管人 名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司（簡稱“中國郵政儲蓄 銀行”） 注冊地址：北京市西城區金融大街 3號 辦公地址：北京市西城區金融大街 3號 A座 法定代表人：劉建軍 成立時間：2007年 3月 6日 組織形式：股份有限公司 注冊資本：923.84億元人民幣 存續期間：持續經營 批準設立機關及批準設立文號：中國銀監會銀監復〔2006〕 484號 基金托管資格批文及文號：證監許可〔2009〕673號 聯系人：馬強 聯系電話：010-68857221 （三） 注冊登記機構 名稱：信達澳亞基金管理有限公司 注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路 2666 號中國華潤大廈 L1001 辦公地址：深圳市南山區科苑南路 2666號中國華潤大廈 10 層 法定代表人：朱永強 電話：0755-83172666 傳真：0755-83196151 聯系人：劉玉蘭 （四） 直銷機構 名稱：信達澳亞基金管理有限公司 住所：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路 2666號中 國華潤大廈 L1001 辦公地址：深圳市南山區科苑南路 2666號中國華潤大廈 10 層 法定代表人：朱永強 電話：0755-82858168/83077068 傳真：0755-83077038 聯系人：楊成 （五） 代銷機構 本基金的代銷機構的相關情況詳見本公告第二章“本次份額發 售基本情況”的第（四）款的第 2條“代銷機構”部分。 （六） 律師事務所和經辦律師 名稱：上海源泰律師事務所 辦公地址：上海市浦東南路 256號華夏銀行大廈 1405室 負責人：廖海 電話：021-51150298 傳真：021-51150398 聯系人：劉佳 經辦律師：劉佳、黃麗華 （七） 會計師事務所和經辦注冊會計師 名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙） 住所：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路 1318號星 展銀行大廈 507單元 01室 辦公地址：中國上海市浦東新區東育路 588號前灘中心 42 樓 法定代表人：李丹 聯系電話：（021）23238888 傳真：（021）23238800 聯系人：陳軼杰 經辦注冊會計師：薛競、陳軼杰 信達澳亞基金管理有限公司 2022年 12月 23日 信澳聚優智選混合型證券投資基金 基金合同及招募說明書提示性公告 信澳聚優智選混合型證券投資基金基金合同全文和招募說明 書全文于 2022年 12月 23日在本公司網站 [http://www.fscinda.com]和中國證監會基金電子披露網站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。如有 疑問可撥打本公司客服電話（400-8888-118/0755- 83160160）咨詢。 本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用 基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。請充 分了解本基金的風險收益特征，審慎做出投資決定。 特此公告。 信達澳亞基金管理有限公司 二零二二年十二月二十三日 中財網
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